券業(yè)“考綱”調(diào)整 獎(jiǎng)優(yōu)罰劣引導(dǎo)券商回歸本源

給證券公司打分的“考綱”迎來修訂。證監(jiān)會(huì)近日就證券公司分類評(píng)價(jià)規(guī)則公開征求意見，旨在更好發(fā)揮分類評(píng)價(jià)制度的“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”和監(jiān)管“指揮棒”作用，引導(dǎo)證券公司回歸本源、更好發(fā)揮機(jī)構(gòu)功能，鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營(yíng)。

本次修訂優(yōu)化整合規(guī)模性指標(biāo)，適當(dāng)提升部分加分指標(biāo)的覆蓋面，提升對(duì)凈資產(chǎn)收益率的加分力度，鼓勵(lì)證券公司堅(jiān)持集約型的發(fā)展方向，并將凈資產(chǎn)收益率和經(jīng)紀(jì)、投行、資管等主要業(yè)務(wù)收入加分提升至前30名，引導(dǎo)中小機(jī)構(gòu)立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路，在相關(guān)細(xì)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域的加分項(xiàng)中能夠“跳一跳、夠得著”。增設(shè)的證券公司自營(yíng)投資權(quán)益類資產(chǎn)、權(quán)益類基金銷售保有規(guī)模等專項(xiàng)指標(biāo)，旨在引導(dǎo)證券公司在引入中長(zhǎng)期資金、服務(wù)居民財(cái)富管理等領(lǐng)域加力發(fā)展，優(yōu)化自營(yíng)投資結(jié)構(gòu)，提升投資者服務(wù)能力。

此次修訂針對(duì)重大惡性案件從嚴(yán)下調(diào)相關(guān)證券公司評(píng)級(jí)，適當(dāng)提高了“資格罰”紀(jì)律處分扣分分值，使行政處罰扣分分值梯度與其他扣分項(xiàng)一起，與加分項(xiàng)保持總體均衡。這意味著，包括自律管理措施、行政監(jiān)管措施、行政處罰和下調(diào)評(píng)級(jí)等多種監(jiān)管手段在內(nèi)的全方位立體化追責(zé)體系基本完備，將更有力地支持從嚴(yán)打擊證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為，促進(jìn)分類評(píng)價(jià)結(jié)果更好反映公司合規(guī)風(fēng)控和功能發(fā)揮的整體情況。

從近年來的評(píng)價(jià)結(jié)果來看，不斷趨嚴(yán)的監(jiān)管態(tài)度正倒逼行業(yè)不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理。面對(duì)新的“考綱”，只要端正經(jīng)營(yíng)理念、提高專業(yè)能力、滿足投資者多樣化的金融產(chǎn)品和服務(wù)需求，證券公司的“考試分?jǐn)?shù)”就不會(huì)差。

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