近日，因點評股市走紅網絡的“愛在深秋”抖音賬號被封，引發了市場對“直播薦股”“抖音炒股”亂象的廣泛關注。

針對個別機構或個人利用自媒體違規薦股等違規行為，監管部門果斷出手。

11月11日，深圳證監局發布進一步規范深圳證券投資咨詢機構自媒體運營管理通知（以下簡稱“通知”），要求轄區證券投資咨詢機構進一步加強公司自媒體運營管理，并開展自查自糾。

加強自媒體運營管理

通知要求深圳轄區證券投資咨詢機構從三個方面加強自媒體運營管理：

一是全面管控自媒體賬號，對于公司認證賬號和員工開設的執業賬號全部納入公司統一管理，定期檢查和清理離職人員開設賬號和未使用的自媒體賬號。

二是加強合規管理，對于公司管理賬號發布內容和直播素材應事先進行合規審核，直播過程中合規應有效監控和干預，嚴禁直播薦股。

三是加強員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資咨詢業務，出現違規薦股或操縱市場行為。

同時，通知還要求，各機構結合深圳證監局前期下發的各項通知、通報，對照相關法律法規要求，開展自媒體運營管理自查工作，并進行整改，填報附件《公司員工信息及自媒體賬號統計表》，梳理公司認證及員工個人開設的與執業相關的全部自媒體賬號并填寫公司員工信息，于2024年11月12日下班前向深圳證監局報送自查報告、公司員工信息及自媒體賬號統計表，報送至指定郵箱。

記者注意到，近期非法薦股等違法違規行為明顯抬頭。有人通過視頻、直播等形式營造股神人設，哄騙投資者加入“內部VIP群”等，收取高額費用；有人通過普及理財知識、傳授炒股技法，向投資者推銷“投資者教育”課程；有人以免費薦股引流，讓投資者下載炒股軟件交易，卻面臨炒股軟件系統崩潰、無法提現等情況，騙取投資者錢財。一般來說，新股民缺乏投資經驗，很容易成為非法薦股的受害者。

根據《中華人民共和國證券法》第120條、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第3條及國務院辦公廳發布的關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知的規定，從事證券投資咨詢服務，是特許經營行為，必須經過中國證監會許可。

截至10月31日，深圳轄區共有18家證券投資咨詢機構，包括深圳德訊證券顧問有限公司、深圳市啟富證券投資顧問有限公司、深圳市國誠投資咨詢有限公司等。

多起“違規薦股”案被查處

事實上，非法薦股行為一直是監管部門的嚴打對象。近年來，監管機構通過開展專項整治行動、與公安機關聯合辦案等方式，加大全鏈條打擊力度。

近日，福州市鼓樓區人民法院審結一起網絡大V無資質薦股的非法經營案件，被告人吳某某因犯非法經營罪，被判處有期徒刑2年4個月，并處罰金1300萬元。

11月，廣東證監局披露的《行政處罰決定書》顯示，對吳某平擅自從事證券服務業務行為進行了立案調查。依據相關規定，決定沒收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。

8月，北京市朝陽區人民法院對兩名男子違規薦股收取服務費公開開庭審理，判決二人犯非法經營罪，依法分別判處有期徒刑3年6個月、有期徒刑1年，分別判處罰金120萬元、12萬元。

非法薦股為何屢禁不止？在業內人士看來，中小投資者確實需要專業人士提供專業的分析意見。不良分子抓住中小投資者急于求成、一夜暴富的心態，通過樹立“高成功率、高收益率”的形象進行欺詐活動。

如何規避此風險？上述人士認為，投資者需要加強學習，了解基本的金融證券知識；同時，投資者要堅持正確理念，不要跟風盲從，不要走捷徑；另外，投資者還需要對不明來源的信息進行交叉驗證，選擇合法合規的投資顧問機構。

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