近日，中信證券公告不再設(shè)置監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)。這是又一頭部券商落實(shí)新《公司法》要求，推進(jìn)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改革。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年約有74%的上市券商已陸續(xù)調(diào)整內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)此前發(fā)布的過(guò)渡期安排，上市公司應(yīng)當(dāng)在2026年1月1日前設(shè)審計(jì)委員會(huì)，行使監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，不設(shè)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事。

11月7日，中信證券公告，公司擬不再設(shè)置監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)按照《公司法》及國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)。公司現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)成員擬不再擔(dān)任監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)相關(guān)職務(wù)。近日，另一頭部券商中信建投亦公告取消監(jiān)事會(huì)，職能轉(zhuǎn)由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)行使。國(guó)聯(lián)證券、南京證券、東吳證券等多家券商也同步宣布由審計(jì)委員會(huì)“接棒”原監(jiān)事會(huì)職責(zé)。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，已有約32家上市券商通過(guò)董事會(huì)決議或在《公司章程》中完成修訂，明確不再設(shè)置監(jiān)事會(huì)，在上市券商中占比約74%。

多位受訪人士此前表示，取消監(jiān)事會(huì)并由審計(jì)委員會(huì)代替其職能，可以使公司的監(jiān)督機(jī)制更加集中高效，減少管理層級(jí)，從而加快決策速度，并確保監(jiān)督活動(dòng)更貼近企業(yè)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況。

對(duì)于涉及再融資、并購(gòu)等資本運(yùn)作的券商概念股也面臨同樣的調(diào)整壓力。記者從投行人士處獲悉，滬深交易所在最新一期《上市審核動(dòng)態(tài)》中明確提到，對(duì)于計(jì)劃實(shí)施再融資、發(fā)行證券購(gòu)買資產(chǎn)的上市公司，滬深交易所均要求應(yīng)當(dāng)在2026年1月1日前完成公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)調(diào)整。

以湘財(cái)證券的控股股東——湘財(cái)股份為例，公司在今年3月發(fā)布關(guān)于換股吸收合并大智慧并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案。不久，湘財(cái)股份推進(jìn)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)調(diào)整，在9月中旬召開(kāi)股東大會(huì)，通過(guò)關(guān)于取消監(jiān)事會(huì)并廢止《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的議案。10月，上述吸收合并項(xiàng)目獲得上交所受理。這顯示出公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整已成為項(xiàng)目推進(jìn)的重要一環(huán)。

值得注意的是，相關(guān)要求同樣適用于大多數(shù)非上市券商。據(jù)監(jiān)管要求，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的券商，也要在2026年1月1日前進(jìn)行上述內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)調(diào)整。

記者查閱工商信息發(fā)現(xiàn)，隨著政策過(guò)渡期接近尾聲，近期包括國(guó)開(kāi)證券、萬(wàn)和證券在內(nèi)的多家非上市券商也已啟動(dòng)相應(yīng)調(diào)整，出現(xiàn)監(jiān)事集體退出、治理結(jié)構(gòu)更新的情況。

當(dāng)前，非上市券商的調(diào)整步伐也在加快。記者根據(jù)工商信息進(jìn)行不完全統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至目前，包括五礦證券、華鑫證券、華興證券、粵開(kāi)證券、華寶證券、中航證券、麥高證券等在內(nèi)的15家非上市券商完成了監(jiān)事會(huì)取消程序。

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