證監(jiān)會(huì)擬調(diào)整派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé) 監(jiān)管IPO輔導(dǎo)工作 優(yōu)化私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制

中國(guó)證監(jiān)會(huì)3月18日發(fā)布通知，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》進(jìn)行了修訂，形成《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

公開(kāi)資料顯示，2023年10月，中央金融工作會(huì)議總結(jié)黨的十八大以來(lái)金融工作，分析金融高質(zhì)量發(fā)展面臨的形勢(shì)，部署當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的金融工作。同年11月，《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》公布，對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能配置進(jìn)行了調(diào)整和規(guī)范。中央金融工作會(huì)議精神和“三定”規(guī)定對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)提出了新的要求，為此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬通過(guò)修改《規(guī)定》，對(duì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，將黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署落實(shí)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行職責(zé)過(guò)程中。

主要修改內(nèi)容如下：在派出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機(jī)制方面，要求派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)中堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督，要求派出機(jī)構(gòu)建立健全履行監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)部決策機(jī)制，明確派出機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門進(jìn)行咨詢、請(qǐng)求指導(dǎo)。

在監(jiān)管職責(zé)方面，明確派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)實(shí)施行政備案，對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)管，將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù)、誠(chéng)信監(jiān)督和約束等事項(xiàng)納入日常檢查事項(xiàng)，按照規(guī)定審理中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的案件。

在風(fēng)險(xiǎn)防范和處置方面，規(guī)范派出機(jī)構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報(bào)送、檢查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置、調(diào)查等職責(zé)，擴(kuò)大需核查的預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)線索的來(lái)源范圍，完善派出機(jī)構(gòu)對(duì)于終止上市公司的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急、信息通報(bào)共享、持續(xù)監(jiān)管機(jī)制，優(yōu)化私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。

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關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì) IPO 私募基金